四川匯宇制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司或“匯宇制藥”）收到公司董事長(cháng)、總經(jīng)理丁兆先生告知，其收到中國證券監督管理委員會(huì )四川監管局出具的《行政處罰決定書(shū)》（川證監處罰字〔2024〕7 號）和上海證券交易所出具的相關(guān)內容的意向書(shū)。現將相關(guān)主要內容說(shuō)明如下：
一、收到《行政處罰決定書(shū)》主要內容
“當事人：丁兆，男，1985 年 10 月出生，時(shí)任匯宇制藥董事長(cháng)、總經(jīng)理，
住址：成都市雙流區。
依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對丁兆短線(xiàn)交易匯宇制藥股票行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。
經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：
2018 年 11 月至今，丁兆擔任匯宇制藥董事長(cháng)、總經(jīng)理，丁某系丁兆父親，嚴某系丁兆母親。2021 年 10 月 26 日至 2023 年 9 月 22 日，丁某、嚴某分別使用本人證券賬戶(hù)合計買(mǎi)入“匯宇制藥”股票 142,212 股，成交金額 2,813,063.78元。2022 年 4 月 25 日至 2023 年 11 月 1 日，丁某、嚴某賬戶(hù)合計賣(mài)出“匯宇制藥”股票 142,211 股，成交金額 2,525,138.99 元。前述交易構成買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出以及賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入的情形。
上述違法事實(shí)，有證券賬戶(hù)資料、證券交易流水、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、公司公告等證據證明，足以認定。
丁兆作為公司董事長(cháng)、總經(jīng)理，父親丁某、母親嚴某的上述行為導致丁兆違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規定，構成《證券法》第一百八十九條所述的短線(xiàn)交易違法行為。
根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，我局決定：對丁兆給予警告，并處以十萬(wàn)元的罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起 15 日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起 60 日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起 6 個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。”
同日，上海證券交易所出具的《關(guān)于對公司時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理丁兆予以通報批評的意向書(shū)》，根據前述查明的事實(shí)，上海證券交易所擬對公司時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理丁兆作出通報批評的紀律處分。
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