筆者近來(lái)讀了一篇題目為《【質(zhì)量體系嚴重偏離GMP】?jì)伤幤蟊惶幜P！》的文章，看到讀者留言想知道藥企缺陷如何分級。筆者今天試著(zhù)就藥企缺陷如何分級進(jìn)行分享。
2021年5月24日，國家藥品監督管理局發(fā)布了《藥品檢查管理辦法（試行）》。該辦法將GMP缺陷分為"嚴重缺陷"、"主要缺陷"和"一般缺陷"，其風(fēng)險等級是依次降低的。下圖是筆者就檢查過(guò)程發(fā)現的缺陷風(fēng)險等級的確定制定的流程。
首先、缺陷的描述。GMP檢查缺陷的描述應客觀(guān)、準確、清晰。一般用5W2H進(jìn)行描述，即何人何時(shí)在何地發(fā)現了因為特定原因引發(fā)的特定事情；該事情是如何發(fā)生的且數量多少。
藥品檢查缺陷描述的要求，包括標準要求、檢查證據和缺陷3個(gè)部分。同時(shí)需要明確區分該問(wèn)題是程序規定本身的缺陷，還是未遵循程序規定產(chǎn)生的缺陷。
當有1項以上的缺陷涉及質(zhì)量體系同一項基礎性工作，通常應將此類(lèi)缺陷進(jìn)行合并和分組，并作為1個(gè)缺陷項進(jìn)行缺陷分級。在實(shí)際檢查中，通常最終完成缺陷合并、分組和分級后確認不符合條款。
其次、缺陷分級。
缺陷分級可以分為缺陷初步分級、評估與調整兩個(gè)環(huán)節。
第一、缺陷的初步分級。缺陷初步分級是基于不同級別缺陷的定義對首次缺陷項進(jìn)行的劃分。缺陷通常分為"嚴重缺陷"、"主要缺陷"和"一般缺陷"。
1、嚴重缺陷。嚴重偏離給產(chǎn)品質(zhì)量帶來(lái)嚴重風(fēng)險一般包括：污染風(fēng)險，交叉污染風(fēng)險，關(guān)鍵設備、關(guān)鍵性人員、質(zhì)量體系的重大風(fēng)險，即此項缺陷單獨就可能對使用者造成危害。具體包括可能對使用者健康造成危害；故意篡改、歪曲、偽造數據的行為；與GMP 要求有嚴重偏離，對產(chǎn)品質(zhì)量帶來(lái)嚴重風(fēng)險；多項關(guān)聯(lián)主要缺陷總體表明某一系統不能有效運行的。
2、主要缺陷。經(jīng)評估認為不屬于嚴重缺陷，則進(jìn)行主要缺陷的評估。主要缺陷一般包括嚴重缺陷以外的，可能導致產(chǎn)品不符合質(zhì)量標準的缺陷、不能確保GMP 控制措施的有效實(shí)施的缺陷、影響產(chǎn)品質(zhì)量屬性或關(guān)鍵操作與參數或工藝設備的缺陷、關(guān)鍵人員履職不足導致放行符合上市許可產(chǎn)品等較大問(wèn)題的缺陷。具體包括與GMP 要求有較大偏離，對產(chǎn)品質(zhì)量帶來(lái)較大風(fēng)險；產(chǎn)品不能按要求放行或質(zhì)量受權人不能有效履行放行職責；多項關(guān)聯(lián)一般缺陷表明某一系統不完善。
3、一般缺陷。若評估認為不屬于主要缺陷，則評級為一般缺陷。
第二、缺陷評估與調整。缺陷初步分級后，需要結合缺陷風(fēng)險增加因素和缺陷風(fēng)險減少因素開(kāi)展進(jìn)一步的評估。
1、風(fēng)險增加。風(fēng)險增加因素包括：重復出現的缺陷；缺陷的組合和合并；產(chǎn)品風(fēng)險，對于一些高風(fēng)險產(chǎn)品，某些一般缺陷或主要缺陷需要升級為主要缺陷或嚴重缺陷。
2、風(fēng)險減少。風(fēng)險減少因素包括產(chǎn)品風(fēng)險因素和其他風(fēng)險降低因素兩類(lèi)。對于一些低風(fēng)險產(chǎn)品，某些主要缺陷或嚴重缺陷需要降為一般缺陷或主要缺陷。其他風(fēng)險因素降低因素通常只有在已經(jīng)建立了可以降低相關(guān)缺陷風(fēng)險的輔助或相關(guān)系統時(shí)考慮。
3、風(fēng)險等級的確定。這包括確定缺陷風(fēng)險的嚴重程度、確定缺陷發(fā)生的頻次和確定缺陷的風(fēng)險級別三部分。
確定缺陷風(fēng)險的嚴重程度。根據嚴重缺陷和主要缺陷的評定標準，嚴重缺陷的嚴重程度為"高"；主要缺陷的嚴重程度為"中"；一般缺陷的嚴重程度為"低"。
確定缺陷發(fā)生的頻次。根據檢查發(fā)現，同一事項的缺陷小于等于3 條的為"低"；同一事項的缺陷在3～5 條的為"中"；同一事項的缺陷5 條以上為"高"。
確定缺陷的風(fēng)險級別。根據缺陷風(fēng)險的嚴重程度，以及同一事項缺陷發(fā)生的頻次，對缺陷風(fēng)險等級進(jìn)行調整。如果同一事項的缺陷發(fā)現超過(guò)5次，即合并后將缺陷等級升高一級。
最后，確認不符合項條款。基于缺陷分級的進(jìn)一步的評估后，每項缺陷的內容已基本確定，最后需要對應完善每條缺陷的法規標準依據。
作者簡(jiǎn)介：老陳，質(zhì)量管理專(zhuān)家，從事食品與制藥行業(yè)質(zhì)量管理和質(zhì)量控制相關(guān)工作近二十年，歷任QA主管、質(zhì)量部長(cháng)、質(zhì)量經(jīng)理和生產(chǎn)廠(chǎng)長(cháng)等職。在國內著(zhù)名的跨國明膠企業(yè)負責質(zhì)量和食品安全管理體系管理工作。
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