5月13日晚間，藥明康德公告，股東上海瀛翊因2021 年 5 月 14 日至 6 月 8 日期間，涉嫌違法違規減持公司股票17,249,686 股， 減持價(jià)格為：143.49-176.88 元/股，減持總金額 28.94 億元，收到行政處罰事先告知書(shū)。
證監會(huì )責令上海瀛翊改正，給予警告，并處以2億元的罰款。
公告全文如下：
2022 年 5 月 12 日，股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海瀛翊”）收到了中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》（編號：處罰字[2022]30 號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《告知書(shū)》”）并轉發(fā)給無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）。《告知書(shū)》及其所述中國證監會(huì )擬做出的行政處罰僅針對公司股東上海瀛翊，不涉及公司和公司的其他股東，不會(huì )對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成影響。現將《告知書(shū)》主要內容公告如下。
一、《行政處罰事先告知書(shū)》內容
《告知書(shū)》的全文主要內容如下： “上海瀛翊投資中心（有限合伙）：
上海瀛翊投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海瀛翊）減持無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)藥明康德）股票涉嫌違法違規一案，已由我會(huì )調查完畢，我會(huì )依法擬對你作出行政處罰。現將我會(huì )擬對你作出行政處罰所根據的違法事實(shí)、理由、依據及你享有的權利予以告知。
經(jīng)查明，上海瀛翊涉嫌違法的事實(shí)如下： 一、上海瀛翊持有‘藥明康德’及承諾情況
上海瀛翊成立于 2015 年 9 月 22 日，為投資藥明康德項目設立的專(zhuān)門(mén)基金， 基金執行事務(wù)合伙人是江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，管理人是華杉瑞聯(lián)基金管理有限公司。
藥明康德于 2018 年 5 月 8 日在上海證券交易所主板 A 股首發(fā)上市，上海瀛翊持有‘藥明康德’1047.87 萬(wàn)股，占藥明康德總股本的 1.0056%，后經(jīng)兩次權益分派以及港股上市定向增發(fā)，上海瀛翊持有‘藥明康德’2053.83 萬(wàn)股，占藥明康德總股本的 0.8381%。上海瀛翊與‘藥明康德’實(shí)際控制人李革簽署了投票委托書(shū)，將其全部股權對應的表決權委托給李革行使。根據上市日起三十六個(gè)月內不減持承諾，2021 年 5 月 10 日上海瀛翊所持‘藥明康德’股票禁售期滿(mǎn)解禁。
上海瀛翊在 2018 年公司 IPO 以及 2018 年、2019 年、2020 年年報中都做出有關(guān)股份減持的承諾：‘通過(guò)集中競價(jià)交易減持股份的，應履行在首次賣(mài)出股份的 15 個(gè)交易日前向交易所報告備案減持計劃、公告等相關(guān)程序，并保證合并計算在任意連續 90 日內減持股份的總數不超過(guò)公司屆時(shí)股份總數的 1%。’
二、上海瀛翊減持‘藥明康德’內部決策情況
2021 年 5 月 10 日，上海瀛翊所持‘藥明康德’股票禁售期滿(mǎn)后，上海瀛翊的執行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司執行董事、總經(jīng)理陳志杰向工作人員下達了減持‘藥明康德’的指令，上海瀛翊于 2021 年 5 月 14 日開(kāi)始減持
‘藥明康德’，截至 2021 年 6 月 8 日，累計減持‘藥明康德’合計 1724.97 萬(wàn)
股，占總股本的 0.6962%（截至 2021 年 6 月 10 日總股本為基礎計算）。三、上海瀛翊減持‘藥明康德’情況
2021 年 5 月 14 日至 6 月 7 日，上海瀛翊通過(guò)上海證券交易所集中競價(jià)交易
系統減持‘藥明康德’16,107,986 股（2020 年度權益分派前），2021 年 6 月 8 日上海瀛翊通過(guò)上海證券交易所集中競價(jià)交易系統減持‘藥明康德’1,141,700 股
（2020 年度權益分派后），合計 17,249,686 股，約占藥明康德總股本的 0.6962%， 減持價(jià)格為：143.49-176.88 元/股，減持總金額 28.94 億元。
2021 年 6 月 11 日晚間，藥明康德披露《關(guān)于股東違反承諾減持公司股份并通過(guò)公司致歉的公告》稱(chēng)，藥明康德 2018 年 IPO 時(shí)持股 0.8381%的股東上海瀛翊于 2021 年 5 月 14 日至 6 月 8 日期間，通過(guò)集中競價(jià)交易減持藥明康德股份
合計 17,249,686 股，占總股本的 0.6962%，減持價(jià)格 143.49-176.88 元/股，減持金額 28.94 億元，減持后持股比例降至 0.1419%。按照虛擬成本法計算，違法所得為零。
上述違法事實(shí)，有情況說(shuō)明、協(xié)議約定、詢(xún)問(wèn)筆錄、藥明康德公告、工商資料、股票交割單等證據證明。
我會(huì )認為，依據《證券法》第三十六條及《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《減持規定》）第二條、第三條及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實(shí)施細則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《減持細則》）第二條、第三條的規定，上海瀛翊系藥明康德首次公開(kāi)發(fā)行前的股東， 其減持應當遵守《證券法》、《減持規定》及《減持細則》等規定，對減持行為作出承諾的，應當嚴格履行所做出的承諾。
上海瀛翊承諾提前 15 個(gè)交易日向交易所報告備案的信息披露義務(wù)，上海瀛翊應為減持時(shí)需預先披露的信息披露義務(wù)人。上海瀛翊作為信息披露義務(wù)人，減持行為未及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，違反了《證券法》第七十八條和《減持規則》第十五條，構成《證券法》第一百九十七條所述行為。
上海瀛翊作為藥明康德公開(kāi)發(fā)行前的股東，其在藥明康德 IPO 及相關(guān)年報做出承諾后，其系因承諾而應當披露的信息披露義務(wù)人，因減持未及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)的行為，違反《證券法》第三十六條的規定，構成了《證券法》第一百八十六條所述行為。
上海瀛翊未按承諾進(jìn)行披露即進(jìn)行股票減持的行為分別構成了《證券法》第一百八十六條和第一百九十七條所述兩項違法行為，對其擇一重，適用第一百八十六條進(jìn)行處罰。
綜上，根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十六條的規定，我會(huì )擬決定：
對于上海瀛翊投資中心（有限合伙）未按規定履行信息披露義務(wù)及轉讓股票不符合法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定的行為，責令上海瀛翊投資中心（有限合伙）改正，給予警告，并處以 2 億元的罰款。
根據《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰聽(tīng)證規則》相關(guān)規定，就我會(huì )擬對你實(shí)施的行政處罰，你享有陳述、申辯和聽(tīng)證的權利。你提出的事實(shí)、理由和證據，經(jīng)
我會(huì )復核成立的，我會(huì )將予以采納。如果你放棄陳述、申辯和聽(tīng)證的權利，我會(huì )將按照上述事實(shí)、理由和依據作出正式的行政處罰決定。”
三、相關(guān)影響
上述《告知書(shū)》及其所述中國證監會(huì )擬做出的行政處罰僅針對公司股東上海瀛翊，不涉及公司及公司的其他股東，不會(huì )對公司的日常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)活動(dòng)造成影響。
相關(guān)信息均以公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體刊登的相關(guān)公告為準，請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。
特此公告。
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